En su primera acción de cumplimiento relacionada con las criptomonedas, el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS, por sus siglas en inglés) impuso una multa de $30 millones a la subsidiaria de comercio de criptomonedas de la corredora en línea Robinhood Markets Inc. por presuntas violaciones de los estándares contra el lavado de dinero y la seguridad cibernética. .
El regulador financiero del estado de Nueva York anunció el 2 de agosto que Robinhood Crypto LLC no había mantenido ni certificado las medidas de seguridad cibernética y contra el lavado de dinero, según un reporte publicado por El periodico de Wall Street.
Como parte de los términos de la orden de consentimiento, Robinhood también estará obligada a contratar a un consultor externo para revisar hasta qué punto la empresa cumple con los requisitos impuestos por el NYDFS, así como sus esfuerzos correctivos.
Se descubrió que Robinhood tenía serias debilidades.
Se descubrieron fallas graves en Robinhood después de realizar un examen de supervisión y una investigación de cumplimiento posterior.
Según el ente regulador, la gestión y el control de los sistemas de cumplimiento por parte de la empresa eran inadecuados, lo que condujo a las fallas.
Estos incluyen fallas para construir y mantener una cultura de cumplimiento y para comprometer los recursos apropiados para los programas, particularmente cuando la empresa creció rápidamente, lo que agravó los problemas. Otras fallas incluyen la incapacidad de asignar amplios recursos a los programas.
La consejera general adjunta de Litigios y Cumplimiento Normativo de Robinhood, Cheryl Crumpton, dijo en un comunicado el martes:
“Hemos logrado un progreso significativo en la creación de programas legales, de cumplimiento y de seguridad cibernética líderes en la industria, y continuaremos priorizando este trabajo para servir mejor a nuestros clientes”.
Violación anticipada de Robinhood
En particular, Robinhood Crypto anticipó la violación y declaró en el último año que anticipa recibir una multa del regulador de Nueva York.
Según las declaraciones realizadas por la empresa el año pasado, una investigación realizada en 2020 que “se centró principalmente en problemas relacionados con la seguridad cibernética y el lavado de dinero” descubrió que la empresa había violado una serie de normas reglamentarias.
En el papeleo que fue presentada a la Comisión de Bolsa y Valores hace un año, la primera estimación de la compañía del impacto financiero potencial de la violación fue de al menos $10 millones, pero la multa finalmente se elevó a $30 millones.
