Coinbase acordó pagar un acuerdo de USD 100 millones con el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (NYDFS), según una orden de consentimiento firmada por la superintendente del NYDFS, Adrienne Harris, el 4 de enero de 2023. El regulador financiero de Nueva York dijo que se detectaron problemas de cumplimiento y los controles contra el lavado de dinero de la bolsa fueron inadecuados desde 2020 hasta 2021.
El regulador de Nueva York multa a Coinbase con USD 100 millones por problemas de cumplimiento contra el lavado de dinero
La empresa de intercambio y custodia de criptomonedas Coinbase (Nasdaq: MONEDA) acordó un acuerdo de USD 100 millones con el principal regulador financiero de Nueva York, NYDFS, por no implementar los controles adecuados contra el lavado de dinero en 2020 y 2021. Coinbase acordó pagar una multa de USD 50 millones y otros USD 50 millones se destinarán a aplicar las medidas antilavado de dinero necesarias. verificaciones de antecedentes de lavado de dinero (AML).
Coinbase carecía del personal, los recursos y las herramientas necesarios para mantenerse al día con estas alertas, y los retrasos crecieron rápidamente a niveles inmanejables. orden de consentimiento firmado por la superintendente Adrienne Harris detalles. “A fines de 2021, Coinbase tenía una acumulación de alertas de monitoreo de transacciones sin revisar que aumentó a más de 100 000 (muchas de las cuales tenían meses de antigüedad), y la acumulación de clientes que requerían una diligencia debida mejorada superó las 14 000”.
La investigación de cumplimiento comenzó en 2020 y la supuesta falta de controles de verificación de antecedentes comenzó en 2018. Coinbase acordó en ese momento contratar a un examinador independiente para asegurarse de que se siguieran las pautas AML y de conocimiento de su cliente (KYC). Sin embargo, los problemas de cumplimiento persistieron y el regulador de Nueva York decidió tomar medidas en 2021. “Hemos sido muy francos sobre las preocupaciones de financiamiento ilícito en el espacio. Es por eso que nuestro marco mantiene a las empresas criptográficas con el mismo estándar que a los bancos”, superintendente Harris dijo.
Mientras tanto, las acciones de Coinbase, COIN, subieron con la noticia en lugar de caer, ya que las acciones aumentaron un 6,74% el miércoles. Coinbase también respondió al acuerdo en su blog y señaló que se ha “comprometido con $ 50 millones en inversiones del programa de cumplimiento durante los próximos dos años”. El mensaje de la publicación del blog del intercambio sobre el acuerdo del NYDFS continuó:
Vemos esta resolución como un paso crítico en nuestro compromiso con la mejora continua, nuestro compromiso con los reguladores clave y nuestro impulso por un mayor cumplimiento en el espacio criptográfico, para nosotros y para los demás.
¿Qué opina de que Coinbase llegue a un acuerdo con el regulador financiero de Nueva York por falta de controles de cumplimiento? Háganos saber lo que piensa sobre este tema en la sección de comentarios a continuación.
Créditos de imagen: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Descargo de responsabilidad: Este artículo es solo para fines informativos. No es una oferta directa ni una solicitud de una oferta de compra o venta, ni una recomendación o respaldo de ningún producto, servicio o empresa. Bitcoin.com no proporciona asesoramiento de inversión, fiscal, legal o contable. Ni la empresa ni el autor son responsables, directa o indirectamente, de ningún daño o pérdida causados o presuntamente causados por o en relación con el uso o la confianza en cualquier contenido, bienes o servicios mencionados en este artículo.
