La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) resolvió los cargos contra una firma de auditoría esta semana. Sin embargo, esto podría ser solo otra salva en la guerra de EE. UU. contra las criptomonedas.
El 29 de marzo, la SEC anunció que había llegado a un acuerdo con Spicer Jeffries, una firma de auditoría de fondos privados con sede en Denver.
El socio del compromiso de auditoría, Sean Tafaro, también fue acusado de “conducta profesional impropia” en relación con las auditorías de dos fondos privados.
Según la SEC, Spicer Jeffries y Tafaro evaluaron que la “valoración de las inversiones era un riesgo de fraude significativo”. Sin embargo, no implementaron el enfoque de auditoría planeado para responder al riesgo.
Además, la firma está aprobada por la Junta de Supervisión Contable de Empresas Públicas (PCAOB). Esto le permite realizar auditorías de los registrados en la SEC y los corredores de bolsa de valores, según su sitio web.
Lazos criptográficos
La medida podría ser el último esfuerzo del regulador de valores para anular la industria de la criptografía y cualquier entidad conectada a ella. En 2018, Spicer Jeffries alojado un “Panel de expertos en criptomonedas” para la Asociación de fondos de cobertura de Palm Beach (PBHFA).
“Los administradores de fondos de cobertura y los cuantitativos se mezclaron con inversores, tecnólogos, capitalistas de riesgo y expertos en activos digitales, entre muchos otros”, informó la firma en ese momento.
En diciembre de 2022, la SEC intensificó su escrutinio de las firmas de auditoría que tratan con clientes de activos digitales. Paul Munter, el contador jefe interino de la agencia, le dijo al WSJ: “Estamos advirtiendo a los inversores que tengan mucho cuidado con algunas de las afirmaciones que están haciendo las empresas de criptomonedas”.
En el último acuerdo, la SEC acusado Spicer Jeffries de “no obtener suficiente evidencia de auditoría” sobre el método de medición del valor razonable y los modelos de valoración.
“La orden también encuentra que el sistema deficiente de control de calidad de Spicer Jeffries condujo a fallas en el cumplimiento de los estándares de auditoría profesional”, agregó.
La firma no admitió ni negó las acusaciones, pero consintió en que la orden de la SEC determinara que se involucraron en una conducta profesional inapropiada.
Spicer Jeffries accedió a ser censurado y a un consultor independiente para revisar sus políticas y procedimientos de control de calidad.
Continúa la guerra de la SEC contra las criptomonedas
No parece que la guerra del Tío Sam contra las criptomonedas vaya a terminar en un futuro cercano.
El 29 de marzo, el presidente de la SEC, Gary Gensler dirigido el Subcomité de Servicios Financieros. En su testimonio, solicitó un aumento de fondos para la agencia en la solicitud de presupuesto de 2024.
Esto se destinaría a más acciones de cumplimiento contra las empresas de cifrado. Gensler dijo que el “salvaje oeste de los criptomercados”, que está “plagado de incumplimiento”, necesita más atención.
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