Un hombre de Florida se declaró culpable en un tribunal de distrito federal el jueves de participar en un esquema Ponzi basado en criptomonedas que defraudó a los inversores por aproximadamente $100 millones, anunció hoy el Departamento de Justicia.
El Departamento dice Joshua David Nicholas de Stuart, Florida, con una población de 16 000 habitantes, actuó durante casi dos años como el llamado “comerciante principal” de EmpiresX, una plataforma de inversión en criptomonedas que prometía a los inversores ganancias diarias del uno por ciento gracias a las capacidades combinadas de un estado de -el “robot comercial” de última generación y la perspicacia comercial manual de Nicholas.
En realidad, el bot no existía.
Nicholas, junto con los cofundadores de EmpiresX, Emerson Sousa Pires y Flavio Mendes Goncalves, tomaron la mayoría de los fondos de los inversionistas y arrendaron un Lamborghini, compraron numerosos artículos de Tiffany & Co. e hicieron pagos por una segunda casa.
Según el Departamento de Justicia, la pequeña cantidad de fondos de los usuarios que Nicholas negoció en el mercado de criptomonedas incurrió en pérdidas sustanciales.
Nicholas se declaró culpable hoy de un cargo de conspiración para cometer fraude de valores y enfrenta hasta cinco años en una prisión federal. Nicholas también fue acusado originalmente en junio de conspiración para cometer fraude electrónico, aunque ese cargo parece haber sido retirado desde entonces.
Mientras tanto, Pires y Goncalves huyeron a su país natal de Brasil después de congelar los retiros de los inversores a principios de este año. No obstante, ambos fueron acusados en junio de fraude de valores y fraude electrónico, así como de conspiración para cometer lavado de dinero internacional.
“La tecnología ha cambiado, pero el crimen sigue siendo el mismo”, dijo George L. Piro, agente especial a cargo del FBI en Miami. “Los estafadores sin escrúpulos no son nada nuevo en el mundo de las inversiones; lo que está cambiando es que ahora están impulsando su actividad delictiva al ámbito de las criptomonedas”.
“Este caso debería servir como una advertencia para cualquier persona que busque capitalizar ilegalmente la ambigüedad percibida del criptomercado para aprovecharse de inversionistas inocentes”, agregó Anthony Salisbury, agente especial a cargo de Investigaciones de Seguridad Nacional en Miami.
Paralelamente a los cargos penales del DOJ, la SEC presentó una demanda civil en junio contra Nicholas, Pires y Goncalves. Alegó que los demandados violaron tanto la Ley de Valores de 1933 como la Ley de Intercambio de Valores de 1934, en parte por defraudar a los clientes, pero también por no registrar EmpiresX como un valor.
La cuestión de qué empresas afiliadas a criptomonedas el gobierno de EE. UU. considera valores y, por lo tanto, violan la ley federal si no están registradas como tal, actualmente se cierne sobre todo el espacio criptográfico, no solo los esquemas Ponzi.
Justo hoy, el presidente de la SEC, Gary Gensler hizo explícita su creencia que varias criptomonedas, incluida potencialmente Bitcoin, deben ser tratadas no como valores, sino como productos básicos y, por lo tanto, reguladas por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).
Sin embargo, no está claro dónde traza la SEC la línea entre valores criptográficos y materias primas criptográficas, y muchos en la comunidad cripto han ridiculizado a la SEC por abstenerse de aclarar qué negocios deben registrarse como valores, sin dejar de enjuiciar esporádicamente a ciertas empresas por no hacerlo.
